美国政府最近要求暂停对詹姆斯·沃利和塞德里克·查努的民事诉讼，他们被指控涉嫌欺诈，这导致交易员和商品期货交易委员会 (CFTC) 之间产生分歧。尽管被告要求缩短暂停期限，但 CFTC 反对他们的请求。
13年2018月XNUMX日星期一，该美国监管机构提交了一份文件，概述了其反对James Vorley和Cedric Chanu建议的立场。
CFTC 并不反对政府第三次要求在针对前交易员的刑事案件审理期间暂停民事诉讼，该案件正在等待尊敬的 John J. Tharp, Jr. 的审理（案号 1:18-cr-00035）。监管机构指出，尽管它希望迅速推进，但不会因为刑事诉讼结束前的短暂暂停而受到损害。
然而，CFTC 反对被告提出的单方面“缩小”暂缓令，该暂缓令允许被告获得证据，同时又不让他们亲自提供证据。CFTC 认为，法院应该驳回被告的不合理和不公平提议。
CFTC 指控，至少从 2008 年 2013 月开始直到 XNUMX 年 XNUMX 月，Vorley 和 Chanu 在贵金属市场下订单和交易时，多次通过欺骗方式进行操纵或欺骗行为（有意在买入或卖出前取消买入或卖出）。
Vorley 和 Chanu 多次下达他们希望成交的 COMEX 、白银、铂金或钯金期货合约订单，并在市场的另一方下达他们打算在执行前取消的相同合约订单（“虚假订单”）。在下达这些虚假订单时，被告被指控故意或鲁莽地发出供应或需求增加的虚假信号，诱骗市场参与者执行被告希望成交的订单。
Vorley 和 Chanu 提议“缩小”暂缓范围，允许证据开示继续进行，但推迟打算主张第五修正案赋予其反对自证其罪权利的当事人和证人的证词。CFTC 认为，法院应该拒绝这一提议，因为该提议允许被告无限制地向监管机构寻求证据开示，但将使被告免于提供证据开示的义务。
根据 CFTC 的说法，Vorley 和 Chanu 的提议可以有力地推断，他们将行使第五修正案赋予的拒绝自证其罪的特权，从而免于在证词中作证，同时仍可自由地从 CFTC 和第三方获得广泛的证据开示，包括证词。这样，被告就无需在证词中回答问题，也无需在回答特定证词问题时行使第五修正案赋予的特权，从而避免在普通证据开示过程中遭受不利推论。
监管机构表示，被告的请求是“公然试图获得广泛的证据来协助他们在刑事诉讼中的辩护，而不向 CFTC 提供同等的证据（同时在准备审判方面获得对 CFTC 的优势）”。
先前的请求 因为中止这一民事诉讼并未引发任何争议。
该案名为“商品期货交易委员会诉 Vorley 等人 (1:18-cv-00603)”，正在伊利诺伊州北区地方法院继续审理。
