德意志银行前衍生产品交易员马修·康诺利 (Matthew Connolly) 和加文·坎贝尔·布莱克 (Gavin Campbell Black) 被指控操纵 LIBOR，寻求罢免英国银行家协会 (BBA) 前 LIBOR 主任约翰·伊万 (John Ewan)。相关动议于 3 年 2018 月 XNUMX 日星期二向纽约南区法院提交。
让我们回顾一下，根据起诉书，被告参与了一项在 2004 年至 2011 年期间实施的计划，迫使他们的雇主德意志银行（BBA 使用其估计借款成本来设定美元 LIBOR 的 XNUMX 家“提交者”银行之一）向 BBA 提交“虚假和欺诈性的美元 LIBOR 提交”。起诉书指控 LIBOR 提交是“虚假和欺诈性的”，因为它们不是“公正和诚实的”，因为它们考虑了德意志银行在未来某个特定日期从其他银行借款的真实成本以外的因素，最明显的是，被告及其同谋的交易头寸。
被告目前正在寻求法院命令，允许他们在外国进行取证。
辩方称，Ewan 先生的预期证词将与本案的关键问题相关且至关重要，因为他最初是英国银行家协会的 LIBOR 经理，后来担任 LIBOR 主任。此外，他的职责还包括负责 LIBOR 基准的日常运作和发布、为监督 LIBOR 的委员会准备材料、与贡献者小组银行举行年度关系会议以及与金融界其他人进行讨论。
预计 Ewan 先生将就英国银行家协会在解释 LIBOR 定义时允许的考虑因素和灵活性提供实质性证词，包括提供以下证词：
- 英国银行家协会允许提交与 LIBOR 问题书面定义相悖的利率，但这些利率的提交是依照该定义的精神进行的；
- 如果提交的利率在银行提供的利率范围内，则 LIBOR 提交者不构成虚假陈述，无论提交的利率是最低的、最高的还是任意选择的；并且
- 尤恩先生获悉，利率制定者显然会在一定程度上根据其基础头寸来设定利率。“如果他们持有多头头寸，他们会设定利率低于该水平。如果他们持有激进头寸，他们会设定利率高于该水平”。
换句话说，预计 Ewan 先生将提供脱罪证据来反驳政府的论点，即德意志银行提交的美元 LIBOR“是错误的，因为它们不符合 BBA 的定义”。
美国政府不反对被告根据第 15 条规则对约翰·伊万进行取证的请求。
该案名为“美国诉康诺利 (1:16-cr-00370)”，正在纽约南区地方法院继续审理。
