美国政府再次改变主意 是否采访 英国银行家协会 (BBA) 的员工是针对两名前德意志银行交易员——马修·康诺利 (Matthew Connolly) 和加文·坎贝尔·布莱克 (Gavin Campbell Black) 的刑事案件的一部分。
今年 4 月，司法部 法院问 允许从以下人员那里获取证词：
- 英国银行家协会（BBA）前副首席执行官萨莉·斯卡特（Sally Scutt）；
- 一名或多名现任 BBA 员工来验证并将 BBA 文件确立为业务记录。
然而现在，政府却采取了相反的立场。29年2018月15日，美国司法部通知纽约南区法院，将不会接受英国银行家协会（BBA）前雇员萨莉·斯卡特（Sally Scutt）的第XNUMX条规则的取证。
正如政府的动议所述，政府仍打算证明被告向德意志银行的交易对手做出了两种虚假陈述：（1）在进行掉期交易时做出的虚假陈述；（2）通过英国银行家协会和汤森路透（作为中介）提交的带有偏见和不诚实的 LIBOR 信息。
更具体地说，政府打算提供证据，说明英国银行家协会如何定义 LIBOR，以及被告如何涉嫌导致提交与该定义不一致的有偏见和不诚实的利率。政府还计划提供证据，证明在电话和面对面会议中，该阴谋的成员向英国银行家协会的代表做出了虚假和误导性的陈述，以证明存在阴谋和计划，但并非为了确定英国银行家协会任何人的心理状态。
该案的被告——马修·康诺利和加文·坎贝尔·布莱克， 反对 政府此前宣布的计划是从英国银行家协会 (BBA) 获取某些个人的证词。他们指出，斯卡特女士是 BBA 的兼职员工，直到 2009 年才开始参与 LIBOR。在索赔期间（定义为 2007 年 2009 月至至少 XNUMX 年底），斯卡特女士只与 BBA 签订了每周工作两天半的合同。也就是说，政府寻求的证据被视为不可靠。
根据起诉书，被告参与了一项在 2004 年至 2011 年期间实施的计划，迫使德意志银行（其雇主之一，英国银行家协会 (BBA) 使用其估计借款成本来设定美元 LIBOR）向 BBA 提交“虚假和欺诈性的美元 LIBOR 提交”。起诉书指控 LIBOR 提交的内容是“虚假和欺诈性的”，因为它们不是“公正和诚实的”。
在最近提交的动议中，政府辩称，被告为了通过操纵 LIBOR 从交易对手那里获取金钱和财产，做出了两种不同类型的虚假和误导性陈述或陈述。这两份陈述或陈述均不属于向 BBA 提交的虚假和欺诈性陈述（通过汤森路透）。相反，政府现在依赖据称直接向欺诈计划的受害者（德意志银行交易的交易对手）做出的陈述（或未做出的陈述）。具体来说，政府辩称“对于这两类虚假和误导性陈述，被告及其同谋者都意图通过发送给交易对手的陈述来误导交易对手”。
该案的名称为美国诉康诺利 (1:16-cr-00370)。
