中国基金报记者 莫琳
今年上半年年，金融监管机构已经对 76 家券商以及券商从业人员，开出了 210 多张。
7 月 20 日，宁波证监局又披露了一则针对券商员工违规炒股的罚单。
借用他人账户违规炒股
合计被罚没 205 万
据罚单显示，金晓荣在就职一家券商投行，从事投资银行业务岗工作时，在 2020 年 5 月，应朋友李某询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司 ( 简称荣丰控股 ) 存在重组的可能性，建议李某买入 " 荣丰控股 "，同时两人商议，由李某帮金某也买入 " 荣丰控股 "。
同年 5 月 18 日、19 日，李某帮助金某买入荣丰控股 10.5 万股，成交金额 128 万元，6 月 12 日全部卖出，成交金额 233 万元，扣除交易税费，金某获利 105 万元。
宁波证监局认为，金某借李某名义买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为。宁波证监局给予金某没收违法所得 105 万元，并处以 100 万元罚款，合计罚款 205 万。
据记者查询荣丰控股公告显示，荣丰控股在 2020 年初就公告有重组打算，在 5 月份重组进入正式阶段。
从股价表现来看，2020 年年初到 4 月低，荣丰控股的股价连续下跌近 20% 之后，股价在 5 月份正式启动，一个月的时间，股价已经翻倍。
上半年券商开出 212 张罚单
投行业务成 " 重灾区 "
据记者不完全统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的（包括券商及从业人员）罚单共计 212 张，涉及 76 家券商。
其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到 13 张、12 张和 10 张。此外，还有涉及中信证券、海通证信达证券、华龙证券、中天国富等 10 家券商的罚单数均超过 5 张及以上。
值得一提的是，212 张罚单中，其中也包含 170 名从业人员，而且其中约有 30 名为公司高管。
按照业务板块来看，212 张罚单中，涉及投行业务未归位尽责的罚单有 76 张，涉及经纪业务违规的有 74 张，涉及资管业务违规的有 22 张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。
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