美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对达拉斯-沃斯堡地区居民肯尼斯·W·亚历山大二世 (Kenneth W. Alexander II)、罗伯特·D·威尔士 (Robert D. Welsh) 和凯德琳·E·康纳 (Caedrynn E. Conner) 提出指控，指控他们实施庞氏骗局，诈骗了 200 多名投资者至少 91 万美元。
根据美国证券交易委员会的投诉，该计划于 2021 年 2024 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间实施，亚历山大和威尔士通过亚历山大控制的信托（即先锋控股集团不可撤销信托 (VHG)）策划了这一欺诈行为。
“保证每月回报率在3%至6%之间”他们虚假承诺投资者每月可获得3%至6%的收益，并保证14个月后即可收回本金。美国证券交易委员会指控，亚历山大和威尔士将VHG虚假宣传为一家拥有数十亿美元资产、利润丰厚的国际债券交易公司，并声称这些收益来自国际债券交易活动。
此外，凯德琳·E·康纳（Caedrynn E. Conner）被指控通过其控制的Benchmark Capital Holdings Irrevocable Trust（简称Benchmark）旗下运营的一个相关投资项目，将超过46万美元的投资者资金注入VHG。美国证券交易委员会（SEC）指控，亚历山大、威尔士和康纳还向投资者提供了一种名为“支付令”的金融工具，并谎称该工具可以保护他们的投资免受损失。事实上，SEC坚称VHG没有合法的收入来源，承诺的月收益只是庞氏骗局的支付手段，“支付令”也只是虚幻的。
此外，美国证券交易委员会声称亚历山大和康纳挪用了数百万美元用于个人开支，包括康纳购买价值 5 万美元的房产。
“正如我们所指控的，被告实施了大规模庞氏骗局，给投资者受害者造成了毁灭性的损失，而亚历山大和康纳则挪用了数百万美元的投资者资金，”美国证券交易委员会执法部门代理主任萨姆·沃尔登表示。“我们始终坚定不移地致力于追究欺诈投资者的个人责任。”
美国证券交易委员会已向美国德克萨斯州东区联邦地区法院提起诉讼，指控被告违反了联邦证券法中的反欺诈和注册规定。美国证券交易委员会寻求对每名被告实施永久性禁令救济、追缴不义之财及预先判决利息，并处以民事处罚。
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