
被指控操纵 LIBOR 的德意志银行前衍生产品交易员马修·康诺利 (Matthew Connolly) 和加文·坎贝尔·布莱克 (Gavin Campbell Black) 坚称 专家证词 他们提出的建议应该被法院接受,并且 反对意见 司法部(DOJ)所表达的意见是没有根据的。
周二,9月11th,被告提交了一份动议,反对司法部排除前交易员提出的部分专家证词的请求。
让我们回想一下,被告曾列出三位本应帮助他们辩护的专家的名字——乔纳森·阿诺德博士、马修·A·埃文斯和克里斯托弗·鲁克。但司法部表示,被告提出的关于政府发现的充分性、阴谋的确立以及对德意志银行交易对手的利益或损害的专家证词是极其不当的,法院应该将其排除在外。此外,根据司法部的说法,鉴于被告披露的缺陷,他们的三名专家都应被禁止作证。至少,法院应该要求他们提供意见所需的“依据和理由”,然后让政府有机会质疑证词。
在他们的最新动议中,这两位前德意志银行交易员辩称,政府提出的排除阿诺德博士和埃文斯先生部分证词的动议是为了阻止他们对起诉书中的指控进行辩护。
尤其是,政府将其描述为“有问题的”
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阿诺德博士提议作证称,所谓虚假的 LIBOR 报价中的利率是“经济上合理的”;
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埃文斯先生提议的证词表明,这些意见有充分理由证明其合理性;并且
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鲁克先生提议作证称,缴款小组银行有权自行决定在合理范围内提交 LIBOR。
被告指出,起诉书指控该计划是通过“对德意志银行的现金借贷成本做出重大虚假和欺诈性陈述”来实施的,因此,被告有权通过专家证词和其他方式提供证据来反驳这一指控。Arnold 博士和 Evans 先生就德意志银行提交的 LIBOR 合理性提出的证词,以及 Rooke 先生就提交者有权在合理范围内提交 LIBOR 提出的证词,支持了辩护理由,即,除其他外,有争议的 LIBOR 提交并不虚假,前交易员的行为不具有必要的欺诈意图。
此外,鉴于涉嫌计划的前提是指控这些虚假提交的内容旨在以牺牲交易对手的利益为代价使被告的交易头寸受益,被告辩称,阿诺德博士提出的证词称布莱克的交易头寸并未从各种有争议的提交中获益,而埃文斯先生提出的证词称德意志银行的交易对手可能从所谓操纵的 LIBOR 提交中获得了净收益,这进一步驳斥了政府关于虚假和欺诈意图的论点。
该案名为“美国诉康诺利 (1:16-cr-00370)”,正在纽约南区地方法院继续审理。








