针对巴克莱银行 (LON:BARC)、其美国子公司巴克莱资本公司以及巴克莱资本前股票电子交易主管、现任巴克莱投资银行董事总经理兼产品开发和市场平台主管威廉·怀特 (William White) 的“暗池”案正在纽约南区法院继续审理。
今天早些时候，该诉讼的主要原告 Mohit Sahni 和 Joseph Waggoner 提交了一些文件，旨在通知潜在的集体成员该诉讼的未决情况。
如果某人在 2 年 2011 月 25 日至 2014 年 XNUMX 月 XNUMX 日（含首尾两天）（集体诉讼期）期间购买了巴克莱银行美国存托股票（ADS），则他/她可能成为该集体诉讼的成员。
发给潜在集体诉讼成员的通知提供了诉讼摘要。它重申了第二次修订投诉中的指控，根据该指控，在集体诉讼期间，被告就巴克莱银行暗池（称为巴克莱银行流动性交叉或 LX）的运营发表了虚假陈述。更具体地说，投诉指控巴克莱银行不断误导投资者，吹捧 LX 是一个“建立在透明度基础上”的交易场所，并“内置了管理激进交易者毒性的措施”，这些激进交易者可能会通过在预期的买入和卖出订单之前进行交易来欺骗其他暗池投资者，从而迅速利用有关交易模式的专有信息。
投诉还称，巴克莱银行大力吹捧其流动性分析工具，怀特先生（负责运营 LX 的业务部门）将其描述为“一种复杂的监控框架，可以保护客户免受 LX 掠夺性交易活动的侵害”。
投诉进一步指控称，巴克莱未能披露其未能通过流动性分析有效保护 LX 客户免受掠夺性交易的影响，部分原因是巴克莱采用手动覆盖将“激进”客户移至更“被动”的类别，未能监管 LX 以防止/惩罚有害交易，故意修改营销材料以省略对 LX 中最大的掠夺性高频交易者的提及，优先将暗盘订单路由到 LX，这些订单在那里停留两秒钟以寻求易受有害交易者攻击的“成交”，并且没有包括纽约证券交易所和 EDGX 的直接信息以构建用于更新 LX 中订单价格的全国最佳买卖价差（“NBBO”）。
根据起诉书，投资者在 25 年 2014 月 7.38 日了解到了真相，当时纽约州总检察长办公室就巴克莱银行对 LX 运营的虚假陈述提起诉讼。起诉书称，纽约州总检察长办公室宣布采取行动后，巴克莱银行的 ADS 在 26 年 2014 月 XNUMX 日下跌了 XNUMX%。
被告否认了起诉书中提出的所有索赔和不法行为以及因起诉书中指控的行为而产生的任何责任。具体而言，除其他辩护外，巴克莱银行辩称，起诉书中指称的虚假陈述无关紧要，并且它没有义务披露据称遗漏的信息。
致集体诉讼成员的通知称，本案尚未开庭审理，也未对任何一方做出过错或责任认定。无法保证将做出有利于集体诉讼的判决。
符合集体成员描述的人员可以选择是否继续成为集体成员。希望继续成为集体成员的人员目前无需采取任何行动。愿意被排除在外的人员必须以书面形式说明。
Mohit Sahni 和 Joseph Waggoner 今天向法院提出动议，要求法院下达命令，制定向集体诉讼的集体成员发出通知的计划和时间表。根据拟议的计划，集体诉讼律师应在集体成员身份记录出具之日起 20 个日历日内，通过一级邮件将集体诉讼未决通知寄给所有可通过合理努力确定身份的集体成员。
该案的主题是 Strougo v. Barclays PLC et al (1:14-cv-05797)。
