瑞士信贷国际 (CSI) 在针对多家美国国债一级交易商的案件中被撤销了针对它的指控。该命令于今天早些时候向纽约南区法院提交，并于 23 年 2018 月 XNUMX 日由法官 Paul Gardephe 签署。
该命令规定，CSI 不再是 Breakwater Trading LLC 等诉 Bank Of America Corporation 等 (1:17-cv-06497) 市场操纵案的当事人。原告已自愿撤销对 CSI 的所有索赔，但若在取证过程中或其他方面出现证据，表明有信息为加入 CSI 在本案诉讼索赔中提供依据，则原告可稍后重新对 CSI 提起此类索赔。
具体而言，此案被撤销是因为：
- CSI 在英国注册成立，其主要营业地点位于英国；
- CSI 在美国没有分支机构、办事处或员工；
- CSI 的收入不完全来自美国；
- 投诉中提及的瑞信员工均不是 CSI 的员工；
- CSI 既不是美国国债的一级交易商，也不是做市商；
- CSI 没有美国国债交易部门，并且除了偶尔的对冲交易外，CSI 不直接向客户出售美国国债。
不到一个月前 该案被驳回 针对花旗集团 (NYSE:C)、瑞士信贷集团 (VTX:CSGN)、摩根大通公司 (NYSE:JPM)、高盛集团 (NYSE:GS)、摩根士丹利 (NYSE:MS) 和苏格兰皇家银行集团 (NYSE:RBS) 也采取了类似的措施。
原告 Breakwater Trading LLC、BWT Professional Trading, LLC 和 Endeavor Trading, LLC 指控被告参与了一项至少从 1 年 2007 月 XNUMX 日开始的阴谋，此后一直持续，以操纵可销售的美国国库券、票据、债券、浮动利率票据 (FRN) 和通胀保值债券 (TIPS) 市场以及相关拍卖和衍生金融产品，包括在芝加哥商品交易所 (CME) 交易的以国债为预测的期货和期权。
被告被指控违反了市场诚信义务，并以其他方式滥用其信任地位来谋取私利。他们被指控串谋在国债拍卖之前、期间和之后，通过共享机密和竞争敏感的客户订单信息来操纵和以其他方式操纵国债和国债预测工具市场等。
