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又有九家公司因无监管展业被FCA列入“黑名单”
英国金融市场行为监管局（FCA）近日在其官网提醒民众警惕下列公司。
Olympius Global、STS Royals、Bitcoin Evolution、Walker Bryan、Credit Union Fund、My Safe Market / mysafemarket、Carter FS / Carter FS FinServices、Standard Bit Options/ Standard Bit Options Ltd、Claims Consultants
它们进行了需经FCA授权的业务活动，但这些公司从未获得FCA授权或在FCA注册，上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。
FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。
新西兰FMA警告公众 Trade99具有欺诈特征
新西兰金融市场管理局(FMA)日前建议公众在与一家名为Trade99的实体及其网站www.trade99.com打交道之前保持谨慎，因为Trade99未在新西兰金融服务提供商注册处(FSPR)注册，也不是在新西兰注册的公司。
FMA获悉，来自Trade99的个人一直在联系新西兰居民，向他们发出投资要约，并扣留客户资金，带有欺诈特征。
BaFin对两家公司发出警告，并给予行政罚款
德国联邦金融监管局BaFin于2020年3月9日对ZhongDe Waste Technology AG下发了一则通知，称其违反了《证券交易法》第114(1)条对2018财政年度年度财报、以及第115(1)条对2019财政年度半年度财报的相关要求，或将对其处以282,500欧元的强制罚款。
在3月16日BaFin指出，BNP Paribas Asset Management Holding S.A.未能在规定期限内提交关于投票权的通知，违反了旧版《德国证券交易法》、《管理条例违例法》的相关规定。将对BNP Paribas Asset Management Holding S.A.处以12.5万欧元的行政罚款。
ASIC永久禁止Mark Travis Goldenberg从事信贷活动
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止Mark Travis Goldenberg先生从事任何信贷活动及担任牵涉信贷活动的任何职务。
Goldenberg先生是Superfunded Pty Ltd的首席运营官、总经理、地产分析师和唯一股东。Goldenberg先生和Superfunded从事信贷活动，但他本人和Superfunded均未持有澳大利亚信贷牌照，也未被授权为澳大利亚信贷牌照持牌人的信贷代表。
ASIC发现Goldenberg先生违反了信贷立法，并参与了违反信贷立法的行为。
鉴于Goldenberg先生的行为以及ASIC关于Goldenberg先生不是从事信贷活动合适人选的结论，ASIC认为Goldenberg先生可能违反信贷立法。
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