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美国证券交易委员会最高权威监管SEC RIA含金量有多高

2021-04-06 16:28:11
牌是受美国证券交易委员会或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,简称SEC)根据1934年证券交易法令而成立,是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机关。RIA 牌是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

牌照申请需递交以下资料:

1.一份牌照的办理委托书:

由该牌照申请公司董事授权负责牌照办理的委托信。

2.公司注册问题

•美国公司注册证明文件

•公司的章程

•董事的护照

3.公司业务说明报告

4系统报备:

•注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统

•填写牌照的申请报告

•填写SEC的问卷调查报告

已获得SEC会员的机构名单

嘉盛集团(GAIN Capital Group)

老虎证券(US TIGER SECURITIES,INC.)

盈透证券(Interactive Brokers)

嘉维证券(DriveWealth, LLC)

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

来源:金色财经

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