英国金融行为监管局希望改变其决策流程，使其更快、更有效，以便更好地处理不符合要求标准的公司和个人。
英国金融监管机构提议将部分决策权从监管决策委员会（RDC）转移到授权、监管和执法部门，因为这将使接近相关事务的金融行为监管局高级职员承担更大的决策责任。
FCA 有 公布 就其简化决策和治理的提案进行磋商，以便能够更快地采取行动，制止和防止危害。
授权执行董事 Emily Shepperd 表示：“拟议的改革将使我们更加高效，充分利用 FCA 的专业知识，并将某些决定交还给主题专家。因此，这些领域的责任将更加明确。这些改革将有助于提高处理不符合 FCA 标准的公司和个人的速度，并降低监管成本。
“作为我们转型的一部分，我们将继续采取新方法处理不符合要求标准的公司和个人。作为其中的一部分，我们的目标是成为一个具有前瞻性、积极主动的监管机构——一个强硬、自信、果断和敏捷的监管机构。”
监管决策委员会 (RDC) 是 FCA 董事会下属的一个委员会。此次咨询建议，某些决策现在将由 FCA 员工做出，包括：
– 通过限制或取消某些类型的业务，对公司施加要求或改变其许可
– 对公司的授权申请或受到质疑的个人批准做出最终决定
– 由于公司不符合金融行为监管局的监管要求，最终决定取消公司的许可
– 决定启动民事和/或刑事诉讼
该提案无意限制 RDC 对有争议的执法案件的决定，在这些案件中，FCA 正在提议纪律处分或寻求实施禁令。
咨询将于 17 年 2021 月 2021 日结束。咨询结束后，FCA 将考虑反馈意见，并计划在 XNUMX 年 XNUMX 月左右发布政策声明。
FCA 最近 提出了新的消费者责任 以确保对散户投资者有更强有力的保护。今年早些时候，监管机构 建议 终止与 SPAC 相关的收购期间的暂停。
