高工看财2026-11-14 00:16您好,跨市场股票ETF的申购赎回,主要以组合证券作为对价。同时,还会涉及现金替代、现金差额和预估现金三部分。其中,组合证券是指ETF所追踪指数包含的成份证券。现金替代是指按照基金合同和招募说明书的规定,用现金代替申赎清单中规定的部分证券。现金差额和预估现金则依据申赎清单和结算规则进行清算。对于投资标的同时包含沪深两市组合证券的跨市场ETF,登记结算机构会对ETF份额、组合证券及现金替代提供相应的净额结算和代收代付服务。需要注意的是,申赎有最小申赎单位的门槛,这一点与二级市场按100份买卖不同。
1.申购赎回前,先查看当日申赎清单,核对组合证券、现金替代类型、现金差额和预估现金。
2.按最小申赎单位准备足额的组合证券或现金,在交易时间内通过券商终端提交申赎申报。
3.成交后,核对ETF份额、组合证券交收以及现金替代退补款明细。
关联说明:全实物申赎与部分现金替代模式,按基金合同和交易所细则执行。港股、北交所等非沪深成份股,通常采用现金替代。申赎门槛、对价构成和交收时点在不同ETF品种之间存在差异,操作前应阅读招募说明书。以上申赎方式以交易所ETF业务细则、基金招募说明书和结算指南为准。您在跨市场ETF申赎上还有什么想接着了解的?
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