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QMT权限开通
适当性匹配
存量客户
量化交易

存量客户申请开通QMT交易权限,是否需要重新完成适当性匹配流程?

指股问财
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1、存量客户申请追加QMT量化交易权限,必须重新完成适当性复核流程。 2、券商将对客户的账户资产、风险测评等级进行重新校验,同时复核账户过往的交易记录是否符合要求。 3、若客户此前的风险测评已过期,或者风险等级未达到量化交易业务的要求,需要重新完成风险测评后再提交申请。 4、待适当性复核全部完成,确认客户风险等级与量化业务风险等级匹配后,方可进入后续的权限开通环节。 【知识拓展】QMT是面向专业投资者推出的量化交易系统,属于证券经纪业务的增值服务范畴。当前国内量化交易市场渗透率逐年提升,监管层对于量化交易的适当性管理要求也在持续趋严,核心目的是保障投资者权益,避免风险承受能力不足的投资者参与超出自身风险承受范围的交易品种。未来量化交易权限的准入标准大概率会维持从严趋势,建议有相关需求的投资者提前做好资产、风险测评等相关准备。
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