量化小王2026-10-14 16:31新三板做市商的准入资质及标准由北交所统一制定发布,仅符合监管要求的券商类机构可提交申请,个人投资者不具备申请资格。
按照交易所规则要求,申请机构需同时满足以下核心条件:1、最近12个月净资本不低于100亿元;2、配备不少于10名拥有2年以上证券从业经验的专职做市业务人员;3、建立完善的做市业务风控内控制度,搭建独立稳定的做市交易技术系统;4、近3年不存在重大证券业务违法违规记录。
不少投资者容易混淆新三板做市商准入资质和个人新三板交易权限开通要求,二者适用主体完全不同:做市商是机构专属资质,个人投资者如果想要参与新三板挂牌股票交易,仅需满足对应的资产规模、交易经验要求,提交资质核验申请开通对应交易权限即可,无需申请做市商资质。
知识拓展:做市商制度是多层次资本市场建设中的重要交易制度补充,能够有效提升新三板市场流动性、缩小标的买卖价差、平抑短期价格波动。当前北交所正在持续优化做市商管理规则,未来有望适度放宽准入门槛,引导更多优质机构参与做市业务,进一步激活新三板市场的交易活力。
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