量化小王2026-10-14 16:14您好,存托凭证存托人的职责范围与权责边界由证券交易所统一制定,所有权责划分均严格符合现行监管要求,提前厘清相关规则,能有效避免后续交易过程中出现不必要的权责纠纷。
首先需要特别注意:存托人和托管人是完全独立的两类主体,权责不存在交叉重叠,很多投资者容易混淆二者的职责,进而产生不必要的资产安全顾虑。存托人仅负责境外基础证券的持有及相关权益的处理,不干预境内投资者的正常交易操作。
给大家几个实用的操作建议:
1. 参与存托凭证交易前,可先通过券商官方公示的存托凭证业务规则,查阅对应存托人的公开职责清单,做到规则了然于心。
2. 交易前确认自身的A股账户已经完成对应交易权限的合规核验,避免出现无法交易的情况。
3. 如果遇到权责相关的疑问,可直接联系专属客户经理咨询核实,不要轻信非官方渠道的信息。
目前监管层面明确要求,存托人不得触碰境内投资者的交易资金,资产存管职责由独立的第三方托管机构承担,二者权责完全隔离,能够充分保障投资者的资产安全。
【金融知识拓展】存托凭证属于跨境证券融资工具的一类,目前国内市场的存托凭证主要是中国存托凭证(CDR),主要为境外上市企业回归A股融资提供合规渠道。当前CDR市场仍处于稳步扩容阶段,监管层也在持续完善相关规则体系,未来将进一步覆盖更多优质境外企业,为境内投资者提供更多元化的跨境投资标的。
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