北交所投资者适当性管理回访的开展频率是多少？

### 核心结论 开通北交所交易权限后，新增权限开通回访需在30个自然日内完成；存量已开通权限客户无强制全员定期回访要求，由券商按比例抽样开展回访。 ### 适用场景 北交所交易权限适当性回访相关硬性规则 1. **新开通北交所权限用户**：券商需要在权限开通后30个自然日内完成专项回访，确认投资者为本人自愿开通、充分知晓北交所交易风险，所有回访过程需做好留痕归档。 2. **存量已开通北交所权限用户**：监管层面未要求固定周期对所有存量客户开展回访，根据行业经纪业务规范，券商每年抽样回访的比例不低于上年末客户总数量的10%，抽样池包含已开通北交所权限的客户。 3. **适当性持续评估**：投资者的风险承受能力评估至少每两年需重新开展一次，该项属于适当性持续管理范畴，不属于回访工作。 4. **触发式回访**：当投资者账户出现异常交易、高龄投资者操作、买入与自身风险承受能力不匹配的产品等高风险情形时，券商可随时追加回访。 5. **资料留存要求**：所有回访相关的记录需留存不少于3年。 ### 边界区分 权限开通后30日内的回访属于一次性专项回访，并非每年强制开展；每两年一次的是风险测评，和适当性回访不属于同一类工作，二者不能混淆。 ### 实操总结 新开通北交所交易权限的用户，30日内会收到券商的回访安排；存量客户属于年度随机抽样回访范围，个人风险测评需每两年更新一次。