易方达基金在合规风控方面的表现如何？是否存在违规操作记录？

关于易方达基金的合规风控能力，可以从以下几个维度进行分析： 一、风控体系建设较为完善 易方达基金高度重视合规风险管理，将风险控制贯穿于业务发展的全流程。公司依托先进的IT技术支持体系，确保风控制度和措施的有效执行。同时推行全员风控理念，将合规管理深度融入公司运营的各个层面。 二、曾出现监管处罚情况 根据公开信息显示，该公司在2023-2024年期间确实收到过监管部门的处罚。2023年3月，因制度执行方面存在问题收到警示；2024年下半年，广东证监局发布的警示函指出，易方达基金因"制度机制不完善、规定执行不严格"被暂停ETF产品注册三个月。2024年9月，还有匿名邮件举报其香港子公司存在违规利益输送、非法卖空港股等问题。 三、积极采取整改措施 针对2024年9月的匿名举报，易方达高度重视并第一时间启动内部审计程序，同时聘请香港外部律师事务所开展独立调查。公司声明始终坚持合规经营、诚信为本的原则，严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。 四、近期合规表现 截至2025年11月，公开信息显示易方达基金近三年未收到新的监管警示，这表明公司可能在不断完善风控体系，在合规运营方面取得了积极进展。