首页
问答详情
图标图标
证券开户回访
电话回访内容
开户合规流程
投资者适当性
风险测评

证券开户后的电话回访通常会涉及哪些具体问题?

指股问财
证券开户后的电话回访是监管要求的合规流程,主要涵盖以下几个方面的内容: **第一部分:身份信息核实** 1. 确认是否为本人操作,询问您的姓名和称谓 2. 核实身份证号码后四位或完整号码 3. 确认开户时间和办理渠道(线上/线下) 应对建议:确认来电为官方号码后,如实回答相关信息 **第二部分:开户意愿确认** 4. 确认是否为自愿开户,是否存在他人代操作或收益承诺 5. 核实是否已阅读并理解开户协议、风险揭示书等文件 6. 确认是否知晓服务人员信息(如通过客户经理办理) 应对要点:必须明确表示自愿开户且已充分了解相关文件内容 **第三部分:风险认知评估** 7. 确认风险测评结果是否符合实际情况 8. 确认是否了解股票、基金等投资的本金损失风险 9. 确认是否了解相关交易规则和费用结构 应对建议:如实回答,如测评结果不符可申请重新评估 **第四部分:账户安全确认** 10. 确认账户密码、资金密码是否已妥善保管 11. 确认是否知晓不得出借或借用他人证券账户的规定 应对要点:明确表示已妥善保管并知晓相关规定 开户回访是保护投资者权益的重要环节,属于标准合规流程。保持友好态度并如实回答即可顺利完成,完成后账户即可正常使用。
0
--没有更多了--