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做空数据也要曝光!美SEC提出新规要求大型做空者每月上报头寸

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2022-02-26 18:00:06
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美国证券交易委员会(SEC)周五公布一项提议,拟要求符合条件的大型做空机构需每月公布其空头头寸,SEC也会向公众公布每只证券的大额做空头寸汇总数据,包括每日卖空量。

财联社(上海,编辑齐林)讯,美国证券交易委员会(SEC)周五表示,他们正在考虑一项新规,拟要求一些符合条件的大型做空者每月公布其空头头寸,SEC也会根据这些上报数据,向公众公布每只证券的大额做空头寸汇总数据,包括每日卖空量。

SEC主席根斯勒(Gary Gensler)表示,该项新规定要适用于持有1000万美元以上空头头寸,或相当于上市公司已发行股票2.5%以上空头头寸的投资者。这意味着SEC可以及时掌握每个股票上的大型空头头寸数据。

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提高透明度

自执掌SEC以来,根斯勒一直将提高市场透明度作为其一个重要工作方向,而做空则是重点关注目标。尤其是去年1月后在游戏驿站(GME)和AMC娱乐等个股出现严重卖空之后。虽然之后针对当时一些做空者的调查未发现操纵等行为,但他一直在向市场暗示,他仍在关注做空者。

他在新闻稿中表示,"我很高兴支持这项提议,因为如果被采纳,它将加强我们市场上一个重要领域的透明度,这将使得市场在更大的透明度和监管中受益。"

他补充道,对于公众和SEC来说,了解这个重要的市场是很重要的,尤其是在出现压力或波动的时候。

“拟议的规则将有助于委员会应对未来的市场事件时,在透明度和价格发现过程之间取得一个平衡。”

去年年底,SEC提出了一项规定,要求向卖空者出借证券的券商和资产管理公司在发放贷款后15分钟内向金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)等监管机构报告每笔贷款的数据。

SEC说,鉴于其最新的规则修改提议,它将延长上述规则的公众评议期。

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