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出具承销文件存在虚假记载 粤开证券被罚没720万元

金银汇金银汇
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2022-01-23 06:00:43
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证监会认为,粤开证券在为胜通集团发行债券提供服务时,违反了相关规定,未勤勉尽责,所出具的承销文件存在虚假记载。

指股网获悉,1月20日,证监会对粤开证券、周华、陈峰、田启云做出行政处罚决定。证监会认为,粤开证券在为胜通集团发行债券提供服务时,违反了相关规定,未勤勉尽责,所出具的承销文件存在虚假记载。粤开证券债券融资部时任总经理周华、项目负责人陈峰、田启云是直接负责的主管人员。证监会决定:一、对粤开证券股份有限公司责令改正,给予警告,没收违法所得660万元,并处以60万元罚款;二、对周华、陈峰、田启云给予警告,并分别处以20万元罚款。

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