澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission---ASIC）。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》（ASIC法案）成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
澳大利亚证监会ASIC实施的监管要求包括 1、须申请获得AFS Licence，并获准许可指定的经营权限 2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance） 3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案 4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构 5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理 6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案 7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
第一步：登录ASIC的官网主页www.asic.gov.au，选择右侧“Professional Registers”:
第二步：在 Professional Registers下输入你想查询经纪商提供的AFSL牌照编号或者是经纪商名称，以AETOS为例，然后在Select Register下拉框选择 “Australian Financial Services Licnesee”，点击 “Search”:
第三步：即可以看到受监管的详细信息，查询結果显示AETOS持有ASIC的AFSL金融服务牌照及其详细信息：
